澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已对Binance Australia Derivatives提起诉讼,指控该平台未能遵守消费者保护标准。
该监管机构声称,在2022年7月至2023年4月期间,Binance错误地将500多名零售客户归类为批发投资者,这一决定剥夺了这些个人在澳大利亚金融法律下的基本法律保护。ASIC表示,零售客户应享有更强的保护,包括获取重要文件,如产品披露声明(PDS)、目标市场确定(TMD)和争议解决服务。该监管机构对Binance的合规实践提出批评,认为其不足,并指出客户因此遭受了巨大的财务损失。
根据投诉,Binance被指控存在多项监管失误,包括未提供必要的PDS或TMD,缺乏适当的争议解决机制,以及员工在合规事务上的培训不足。此外,ASIC还声称,Binance未能以“高效、诚实和公平”的方式开展业务。针对这些问题,ASIC在2023年4月撤销了Binance的金融服务许可证,理由是该公司要求取消许可证。
这起诉讼凸显了ASIC对加密货币行业的日益关注。该委员会最近还因类似违规行为对Kraken的澳大利亚分支处以重罚。此外,ASIC正在起草新法规,要求加密交易所根据《公司法》获得金融服务许可证,并计划将这些要求适用于更广泛的数字资产,而不仅限于交易所。