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韩国金融监管机构对瑞士信贷进行罚款原因是非法的空头销售

韩国金融监管机构对瑞士信贷进行罚款原因是非法的空头销售

韩国金融监管机构因违反卖空规定对瑞士信贷的两个前分支机构进行了罚款。金融服务委员会(FSC)分别对瑞士信贷AG(现UBS AG)和瑞士信贷新加坡有限公司处以1217万美元和730万美元的罚款。此外,已经确定,在2021年4月7日至2022年6月9日期间,瑞士信贷进行了价值4340万美元的非法“裸卖空”交易。韩国资本市场法禁止裸卖空交易,即投资者在未借入股票或未确认能够借入股票的情况下出售股票。

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瑞士信贷新加坡有限公司在2021年11月29日至2022年6月9日期间也进行了价值2540万美元的类似交易。为了促进未来对非法交易行为的稳定系统,韩国将全市场股票卖空禁令延长至2025年第一季度。

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